【重磅】某信托公司被暂停集合信托业务、年内最重罚单！

　　重磅！中泰信托遭遇史上最严厉的“监管令”——监管部门暂停了该公司所有集合信托业务，存续集合资金信托计划不得再募集。
　　本月中泰信托一共收到了2张罚单：
 
　　第一张是12月7日，上海银监局给中泰信托开出一张罚单，称因中泰信托通过自主支付方式向借款人发放较大金额贷款，且未采取有效措施，放任借款人将贷款资金用于股票交易，业务违规，责令整改，并将罚款90万元。
 
　　第二张是12月22日，公告收到中国银监会上海监管局《审慎监管强制措施决定书》[2017] 14号，暂停了该公司所有集合信托业务，存续集合资金信托计划不得再募集。
 
　　中泰信托二股东上市公司新黄浦（600638）已经发出收到监管函的公告，并与12月22日发出公告。
 
　　公告内容：
 
　　近口，公司参股子公司中泰信托有限责任公司收到中国银监会上海监管局《审慎监管强制措施决定书》[2017] 14号，主要内容如下:
 
　　“我局在对你公司非现场监管和现场检查中发现，你公司存在以下问题，违反审慎经营规则，严重危及公司稳健运行、损害公司客户合法权益:
 
　　一是法人治理存在严重缺陷，实际控制人不明。违反了《中国银监会办公厅关十信托公司风险监管的指导意见》(银监办发【2014] 99号)相关规定。
 
　　二是部分业务开展违反相关法规规定。违反了《信托公司管理办法》)银监会令【2007]第2号)第二十四条:“信托公司开展信托业务，不得有下列行为:……(二)承诺信托财产不受损失或者保证最低收益”的规定。
 
　　根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十七条规定，我局决定对你公司采取如下审慎监管强制措施:
 
　　责令你公司暂停新增集合资金信托计划，存续集合资金信托计划不得再募集。
 
　　你公司作出整改后，应向我局提交整改报告。我局将视验收检查情况决定是否解除审慎监管强制措施。在未收到我局发出的《解除审慎监管强制措施决定书》之前，本决定书继续有效。”
 
　　公司持有中泰信托29. 97%的股权，是中泰信托的第二大股东。
 
　　信托公司一天收五张罚单  岁末监管不停歇
　　上海信托圈消息：12月22号，银监会的官网不止发布了《关于规范银信类业务的通知》，还发布了一大波信托公司被处罚的罚单，被罚名单里包含了：
　　信托业注册资本金老大—平安信托、
　　银行系万亿规模的—上海国际信托、
　　四大资产系信达旗下—中国金谷信托、
　　地方金控系—陆家嘴信托、
　　民营资本富德系旗下—国民信托。
 
　　信托业内人士表示：跟上面这些被罚明目相比，中泰信托这笔罚单显得更加沉重！集合业务被暂停，存续集合募集也被暂停，无疑是要命的处罚！因为中泰信托本身集合类业务占比就重，而且集合类主要是依靠市场三方募集为主！
 
　　业内某信托公司高层表示：距离上次被监管层暂停集合业务的新华信托已经快3年了，这次监管层又开除这么重的罚单无疑显示出强监管不只是口号喊喊，接下来有可能还会有更重的监管措施实施。不过据说新华信托已经整改的差不多了，也引入了新股东，年后可能从新开业。
 
　　虽已接近岁末，但监管似乎更加严格。上海信托圈表示：仅就罚单而言，对信托公司的业务、声誉影响不是很大，因为数额相对信托公司的规模都不多，不过会对信托公司有诫勉作用，而对于信托行业的严格规范也会起到警示作用，警醒信托公司要合规合法按照相关的管理办法来执行，有利于信托行业的规范和可持续性发展。